國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室 市場監(jiān)管總局關(guān)于建立反壟斷“三書一函”制度的通知

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團市場監(jiān)管局（廳、委）：

為增強反壟斷監(jiān)管的有效性和規(guī)范性，及時預防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭，推動加快建設全國統(tǒng)一大市場，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就建立健全反壟斷“三書一函”即《提醒敦促函》《約談通知書》《立案調(diào)查通知書》《行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政機關(guān)）》制度有關(guān)事項通知如下：

一、提醒敦促函

具有下列情形之一的，市場監(jiān)管總局或者國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室可以發(fā)出《提醒敦促函》，提醒敦促做好有關(guān)問題的預防和整改工作：

（一）經(jīng)營者存在從事壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為風險，或者行業(yè)協(xié)會存在組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議風險的；

（二）經(jīng)營者存在未依法申報、違反審查決定等違法實施經(jīng)營者集中風險的；

（三）經(jīng)營者存在未能充分履行中止調(diào)查承諾義務或者行政處罰整改要求風險的；

（四）行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織（以下統(tǒng)稱行政機關(guān)）存在從事濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為風險，或者落實公平競爭審查制度不到位的；

（五）有關(guān)單位或者個人不積極配合市場監(jiān)管總局依法實施的審查和調(diào)查的；

（六）地方市場監(jiān)管部門履行反壟斷和公平競爭審查職責不到位或者工作推進緩慢的；

（七）其他需要提醒敦促的情形。

有關(guān)經(jīng)營者或者行政機關(guān)應當在收到《提醒敦促函》之日起，在規(guī)定時間內(nèi)，將落實情況以書面形式報市場監(jiān)管總局或者國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室。對落實有關(guān)工作要求不到位或者逾期未采取相關(guān)措施進行整改的，市場監(jiān)管總局或者國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室將責令限期整改，或者依法采取約談、立案調(diào)查等措施。

二、約談通知書

具有下列情形之一的，市場監(jiān)管總局或者國務院反壟斷反不正當競爭委員會可以發(fā)出《約談通知書》，對經(jīng)營者、行政機關(guān)的法定代表人或者負責人進行約談，要求其提出改進措施：

（一）對提醒敦促事項逾期未整改或者整改不到位的；

（二）經(jīng)營者涉嫌從事壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會涉嫌組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，引發(fā)輿情或者造成不良影響，或者需要其提出改進措施的；

（三）有關(guān)單位或者個人涉嫌拒絕、阻礙市場監(jiān)管總局依法實施的審查和調(diào)查的；

（四）行政機關(guān)涉嫌從事濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為，或者落實公平競爭審查制度不到位，引發(fā)輿情或者造成不良影響的；

（五）地方市場監(jiān)管部門履行反壟斷和公平競爭審查職責不到位或者工作推進緩慢，引發(fā)輿情或者造成其他不良影響的；

（六）其他需要約談的情形。

被約談方應當自被約談之日起規(guī)定時間內(nèi)，將改進措施以書面形式報市場監(jiān)管總局或者國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室。被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現(xiàn)問題的，對有關(guān)經(jīng)營者由市場監(jiān)管總局依法采取立案調(diào)查等措施；對有關(guān)行政機關(guān)，視情采取立案調(diào)查、通報其有關(guān)上級機關(guān)或者紀檢監(jiān)察機關(guān)并提出依法依規(guī)嚴肅處理建議等措施。

三、立案調(diào)查通知書

按照有關(guān)法律規(guī)定，對于有證據(jù)初步證明存在下列情形的，市場監(jiān)管總局依法予以立案，并向當事人發(fā)出《立案調(diào)查通知書》：

（一）經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，且在給予行政處罰的法定期限內(nèi)的；

（二）經(jīng)營者從事未依法申報、違反審查決定等違法實施經(jīng)營者集中的；

（三）有關(guān)單位或者個人存在拒絕、阻礙市場監(jiān)管總局依法實施的審查和調(diào)查的；

（四）行政機關(guān)存在濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為的；

（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

四、行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政主體）

按照有關(guān)法律規(guī)定，對于經(jīng)立案調(diào)查存在下列情形，且確有應受行政處罰的違法行為的，市場監(jiān)管總局依法作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》，并依法送達當事人，當事人應當在《行政處罰決定書》載明的期限內(nèi)予以履行：

（一）經(jīng)營者達成、實施壟斷協(xié)議，組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助，濫用市場支配地位，或者行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的；

（二）經(jīng)營者從事未依法申報、違反審查決定等違法實施經(jīng)營者集中的；

（三）對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法實施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的。

對于經(jīng)立案調(diào)查，行政機關(guān)存在濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為的，市場監(jiān)管總局可以制作《行政建議書》，向其有關(guān)上級機關(guān)提出依法處理的建議。該行政機關(guān)應當將有關(guān)改正情況書面報告市場監(jiān)管總局。

建立健全反壟斷“三書一函”制度，是豐富反壟斷監(jiān)管手段、增強反壟斷監(jiān)管效能、規(guī)范反壟斷監(jiān)管行為的重要舉措，要將制度貫穿反壟斷工作各領域、各環(huán)節(jié)。各地要結(jié)合實際情況，按照本通知提出的工作要求，制定本地區(qū)反壟斷“三書一函”制度，切實抓好貫徹落實。國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室、市場監(jiān)管總局將對反壟斷“三書一函”制度建立和執(zhí)行情況加強跟蹤督辦，推動制度落實落地。

國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室　　市場監(jiān)管總局

2023年11月29日

（此件公開發(fā)布）