自治區(qū)市場監(jiān)管局關(guān)于2023年認(rèn)證有效性專項監(jiān)督檢查情況的通報

各市市場監(jiān)管局，各認(rèn)證機構(gòu)、各獲證組織：

根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認(rèn)證函〔2023〕83號）、《自治區(qū)市場監(jiān)管局辦公室關(guān)于組織開展2023年認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查的通知》（桂市監(jiān)辦函〔2023〕405號）要求，我局組織各市市場監(jiān)管局開展了2023年自愿性認(rèn)證、強制性認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)專項監(jiān)督檢查，現(xiàn)將檢查情況通報如下：

一、基本情況

本次監(jiān)督檢查隨機抽取了全國12家認(rèn)證機構(gòu)簽發(fā)認(rèn)證證書所涉的81家獲證組織共578張認(rèn)證證書，其中，強制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）31家獲證組織528張證書，涉及4家認(rèn)證機構(gòu)；自愿性認(rèn)證50家獲證組織50張證書，涉及8家認(rèn)證機構(gòu)，包括質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證、其他自愿性工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證、有機產(chǎn)品認(rèn)證、建設(shè)施工行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證、所有未列明的其他管理體系認(rèn)證、商品售后服務(wù)評價認(rèn)證等。自治區(qū)市場監(jiān)管局按照“雙隨機、一公開”的方式，組織出動了行政檢查人員162余人次，并選派了20位技術(shù)專家，由行政檢查人員和技術(shù)專家共同組成了10個檢查組，采取不預(yù)先通知的方式，到獲證組織對其質(zhì)量管理體系運行、質(zhì)量關(guān)鍵過程控制、信息通報、證書及標(biāo)志使用等方面情況進(jìn)行現(xiàn)場查驗，并通過問詢認(rèn)證人員、調(diào)閱認(rèn)證檔案以及到認(rèn)證機構(gòu)現(xiàn)場調(diào)查等方式對相關(guān)認(rèn)證活動進(jìn)行了追溯核實，重點核查有關(guān)認(rèn)證活動的合法性、合規(guī)性和有效性。

經(jīng)核查，在本次專項監(jiān)督檢查中，大部分認(rèn)證機構(gòu)基本能夠按照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》和相關(guān)認(rèn)證規(guī)則的要求，依法依規(guī)開展認(rèn)證活動，對獲證組織提供認(rèn)證技術(shù)服務(wù)、開展證后監(jiān)督審核。大部分獲證組織能夠按照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》等要求規(guī)范使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）認(rèn)證機構(gòu)存在的主要問題

1.部分認(rèn)證機構(gòu)未嚴(yán)格按照認(rèn)證規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則開展認(rèn)證活動。一是認(rèn)證機構(gòu)審核計劃執(zhí)行不嚴(yán)不實。存在逾期年度監(jiān)督審核、審核時間不足、審核計劃人日數(shù)不足、審核內(nèi)容不合理，部分審核人員不具備相應(yīng)的專業(yè)審核能力。特別是個別認(rèn)證機構(gòu)存在未到獲證組織實施現(xiàn)場審核、涉嫌虛假認(rèn)證等較嚴(yán)重問題。二是部分認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證流程與質(zhì)量管控不到位，未及時糾正獲證組織質(zhì)量管理體系運行不規(guī)范等問題，也未對獲證組織實施質(zhì)量內(nèi)審和管理評審的頻次不合規(guī)提出質(zhì)疑。三是獲證組織出具認(rèn)證證書的經(jīng)營業(yè)務(wù)覆蓋范圍涉嫌擴大。

2.認(rèn)證機構(gòu)實施的現(xiàn)場審核、工廠檢查不規(guī)范。一是認(rèn)證機構(gòu)審核檢查責(zé)任落實不到位?，F(xiàn)場審核遺漏認(rèn)證體系覆蓋的營業(yè)場所、審核計劃和審核報告不一致，監(jiān)督審核會議參會人員簽到信息不全。二是部分認(rèn)證機構(gòu)未有效督促獲證組織持續(xù)保持認(rèn)證條件。未對獲證組織遺漏產(chǎn)品質(zhì)量的重要過程控制提出質(zhì)疑；未及時指導(dǎo)幫扶獲證組織調(diào)整、改進(jìn)、提升質(zhì)量管理體系運行情況。三是認(rèn)證機構(gòu)現(xiàn)場審核時間安排不合理、不滿足規(guī)范要求，遠(yuǎn)程審核后未及時補充實施現(xiàn)場審核。四是強制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）的認(rèn)證機構(gòu)實施工廠檢查時出具的工廠檢查報告中描述的證書數(shù)量與全國認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)查詢的證書數(shù)量不一致、工廠地址搬遷后未能及時重新實施檢查，現(xiàn)場審核行程票據(jù)不全等。

（二）獲證組織存在的主要問題

1.部分獲證組織制定的管理體系文件不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，存在內(nèi)容不一致、不對應(yīng)的情況；部分獲證組織未認(rèn)真實施質(zhì)量管理體系、未嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量內(nèi)部審核和管理評審制度，存在運行記錄缺失、內(nèi)部不執(zhí)行的情況。

2.個別獲證組織的儀器設(shè)備管理不規(guī)范，儀器設(shè)備臺賬不全、未及時進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；

3.部分獲證組織的名稱、地址等發(fā)生變化后，未及時辦理變更手續(xù)。

4.有1家獲證組織同時持有兩家不同認(rèn)證機構(gòu)在年度周期內(nèi)頒發(fā)的相同的質(zhì)量管理體系證書和環(huán)境管理體系證書，需要進(jìn)一步調(diào)查核實。

5.部分獲證組織認(rèn)證證書基礎(chǔ)信息不準(zhǔn)確。部分獲證組織認(rèn)證證書未體現(xiàn)獲證組織注冊地址或者與實際運營地址不符，獲證組織證書覆蓋人數(shù)與實際覆蓋人數(shù)不一致。

6.強制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）獲證組織未能按生產(chǎn)一致性控制計劃提供生產(chǎn)過程的產(chǎn)品一致性核查記錄，未按作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行產(chǎn)品裝配，年度監(jiān)督抽樣檢驗報告、工廠檢查報告缺失，工廠生產(chǎn)、關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)貨和整車出廠的檢驗記錄數(shù)據(jù)不完整、缺少關(guān)鍵工序檢驗數(shù)。

7.強制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）標(biāo)志備案證明缺失，強制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）標(biāo)志使用和管理記錄信息不完整、使用方法不規(guī)范，測量設(shè)備損壞、檢驗設(shè)備的檢定/校準(zhǔn)記錄缺失、校準(zhǔn)證書過期。

三、處理建議

（一）對存在一般問題的認(rèn)證機構(gòu)，各市市場監(jiān)管局要責(zé)令認(rèn)證機構(gòu)實施整改到位，形成閉環(huán)。對存在嚴(yán)重問題的認(rèn)證機構(gòu)，各市市場監(jiān)管局要進(jìn)一步調(diào)查核實處理，特別是對認(rèn)證機構(gòu)未開展現(xiàn)場審核，涉嫌違反《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》的，要依法立案，進(jìn)一步調(diào)查，嚴(yán)肅查處，并及時將處理結(jié)果報送自治區(qū)市場監(jiān)管局。

（二）對檢查發(fā)現(xiàn)存在一般問題的獲證組織，各市市場監(jiān)管局要倒逼認(rèn)證機構(gòu)落實企業(yè)主體責(zé)任，責(zé)令相關(guān)認(rèn)證機構(gòu)按照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》有關(guān)規(guī)定實施逐項整改，務(wù)必整改到位，確保認(rèn)證活動的有效性、合規(guī)性。對不能持續(xù)符合認(rèn)證條件、要求的獲證組織，各市市場監(jiān)管局應(yīng)督促認(rèn)證機構(gòu)及時撤銷或暫停認(rèn)證證書。

四、工作要求

（一）高度重視，依法嚴(yán)肅查處。近期自治區(qū)市場監(jiān)管局、公安廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于組織開展全區(qū)虛假認(rèn)證專項整治行動的通知》（桂市監(jiān)發(fā)〔2023〕44號）、《全區(qū)市場監(jiān)管系統(tǒng)開展虛假認(rèn)證專項整治行動實施方案》（桂市監(jiān)辦函〔2023〕534號），要求各級市場監(jiān)管部門聯(lián)合當(dāng)?shù)毓膊块T組織開展全區(qū)虛假認(rèn)證專項整治行動，重點打擊網(wǎng)絡(luò)售賣虛假認(rèn)證證書、虛假認(rèn)證等違法行為，加強失信懲戒和行刑銜接，倒逼認(rèn)證機構(gòu)落實企業(yè)主體責(zé)任，維護(hù)質(zhì)量認(rèn)證的有效性和公信力。各市市場監(jiān)管局要高度重視，提高政治站位，將打擊售賣虛假認(rèn)證證書、虛假認(rèn)證等違法行為作為近期重點工作來狠抓落實。要切實履行監(jiān)管職責(zé)，按照全區(qū)虛假認(rèn)證專項整治行動方案的要求，對本次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的認(rèn)證活動問題，特別是存在不到審核現(xiàn)場、認(rèn)證證書載明事項內(nèi)容嚴(yán)重失實等違法行為的認(rèn)證機構(gòu)，要嚴(yán)格按照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步調(diào)查核實，堅決進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并要將相關(guān)調(diào)查情況和案件處理結(jié)果及時上報自治區(qū)市場監(jiān)管局，由自治區(qū)市場監(jiān)管局上報市場監(jiān)管總局依法暫停、撤銷認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)。請各市市場監(jiān)管局于2023年12月8日前將虛假認(rèn)證專項整治工作情況報送自治區(qū)市場監(jiān)管局，重要問題、成果、案例隨時報送。

（二）強化主體責(zé)任，嚴(yán)格落實問題整改。各市市場監(jiān)管局要督促認(rèn)證機構(gòu)、獲證組織對本次專項監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的一般性、普遍性問題要逐項細(xì)化、認(rèn)真分析原因，采取針對性、有效性措施，指導(dǎo)幫助獲證組織逐條對照整改到位，真正取得實效，形成整改閉環(huán)。對檢查發(fā)現(xiàn)問題較多的獲證組織，各市市場監(jiān)管局責(zé)令相關(guān)認(rèn)證機構(gòu)，督促其加強對認(rèn)證證書的管理和對獲證組織的證后監(jiān)督，進(jìn)一步調(diào)查核實獲證組織是否持續(xù)滿足認(rèn)證條件、能力、要求；對不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的獲證組織，督促其及時暫?；虺蜂N認(rèn)證證書。

（三）加強隱患排查，強化事中事后監(jiān)管。各市市場監(jiān)管局要加大對認(rèn)證活動的日常監(jiān)管力度，特別是對存在較嚴(yán)重問題的認(rèn)證機構(gòu)在本轄區(qū)內(nèi)的認(rèn)證活動要持續(xù)跟蹤監(jiān)督檢查，增加監(jiān)管頻次，嚴(yán)格規(guī)范管理，落實分類監(jiān)管，必要時要采取行政約談、提醒告誡、情況通報等工作方式，向認(rèn)證機構(gòu)及時傳導(dǎo)履行主體責(zé)任的壓力，做到排查隱患、隱患整治全覆蓋。要督促認(rèn)證機構(gòu)指導(dǎo)各獲證組織加強內(nèi)部質(zhì)量管理和人員培訓(xùn)，保持認(rèn)證的有效性，提升認(rèn)證的公信力，推動認(rèn)證行業(yè)健康發(fā)展，進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證市場秩序。

附件：1.2023年度自愿性產(chǎn)品認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查情況匯總表（一）

2.2023年度強制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）有效性監(jiān)督檢查情況匯總表（二）

自治區(qū)市場監(jiān)管局

2023年11月15日

附件1-2023年度自愿性產(chǎn)品認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查情況匯總表（一）.xls

附件2-2023年度強制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）有效性監(jiān)督檢查情況匯總表（二）.xls