首次細化從輕減輕處罰裁量因素

江蘇省市場監(jiān)管領域免罰輕罰規(guī)定3.0版正式施行

本報訊 （記者蔡美萍）近日，江蘇省市場監(jiān)管局升級出臺《江蘇省市場監(jiān)管領域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規(guī)定》3.0版（以下簡稱“3.0版免罰輕罰規(guī)定”），并于今年2月起正式施行。

3.0版免罰輕罰規(guī)定包含一個規(guī)范性文件主體部分和不予處罰、減輕處罰兩個附件清單。其中主體部分由原來的17條擴展至27條，分為總則、適用情形、裁量因素、綜合裁量、實施程序、附則6章。清單部分將不予處罰清單由55項擴展至77項，減輕處罰清單由21項擴展至44項。

規(guī)范性文件主體部分重點作了5個方面的完善。首次細化從輕減輕處罰裁量因素。依法增補“主動消除或者減輕違法行為危害后果”“主動掌握市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為”“當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難”等5個方面的判斷標準，既給予執(zhí)法人員具象化適用指導，又防止執(zhí)法人員過度濫用造成“當嚴不嚴”。比如，第15條規(guī)定，在案件調查終結前，當事人主動采取措施消除或者減輕危害后果且產生了實際效果的，屬于主動消除或者減輕違法行為危害后果。完善不予處罰裁量因素。對“違法行為輕微”等5個不予處罰方面裁量因素進行再細化、再完善。比如，明確初次違法是指當事人2年內第一次實施該性質違法行為，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至5年。突出綜合裁量原則。比如，第9條規(guī)定，當事人違法行為不完全符合不予行政處罰的條件，但情節(jié)輕微，按照法定幅度實施行政處罰過罰不當?shù)?，可以綜合裁量減輕行政處罰。第20條在此基礎上，專門列明11個重點監(jiān)管領域裁量要素指引。強化合規(guī)經營指導。比如，第5條規(guī)定，市場監(jiān)管部門對輕微違法行為免罰輕罰的同時，應當積極引導當事人依法合規(guī)開展生產經營活動。行政指導可以采取口頭、電話、發(fā)放材料等簡便形式，也可以通過制發(fā)行政提示書、建議書、約談書等形式。優(yōu)化實施程序。比如，第23條規(guī)定，對減輕處罰的案件及立案后認定違法事實成立但綜合裁量不予處罰的案件，應當由辦案機構或者辦案機關進行集體討論。

兩張清單除了數(shù)量擴充外，重點作了3個方面的完善，實現(xiàn)了“三個更”。更精準聚焦經營主體需求。從執(zhí)法辦案系統(tǒng)抓取近兩年出現(xiàn)的200多項高頻違法行為，科學評估論證后納入兩張清單。充分聽取基層建議，針對經營活動較為集中、民營經濟重點關切、輕微違法較為高發(fā)、執(zhí)法實踐中迫切需要相關指引的食品、廣告等重點領域，進一步梳理補充相關輕微違法行為，實現(xiàn)輕微違法行為應入盡入。更科學區(qū)分輕微違法行為。全面排除嚴重危害公民身體健康和生命安全、造成重大財產損失等嚴重危害后果的違法行為，確保清單所列行為輕微。針對同類型違法行為，區(qū)別設置不予處罰、減輕處罰條件，體現(xiàn)責任與處罰對等。區(qū)分平臺和平臺內經營者，重點關注平臺內經營者的輕微違法行為，突出清單民生導向。更嚴謹界定免罰輕罰條件。堅持合法性原則，科學設定不予處罰、減輕處罰條件，體現(xiàn)“無過不罰”“小過輕罰”“大過重罰”的基本立場。堅持指導性原則，詳細列明不予處罰、減輕處罰應予考慮的具體因素，為基層執(zhí)法提供具象化指引。

江蘇省市場監(jiān)管局有關負責人表示，將加強3.0版免罰輕罰規(guī)定的培訓解讀，征集發(fā)布典型案例，及時研究解決實施中的疑難問題，更好統(tǒng)籌執(zhí)法力度和溫度，優(yōu)化營商環(huán)境。