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國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局行政處罰信息公開表
行政處罰決定書文號 | 京金罰決字〔2024〕9號 |
被處罰當事人 | 一、興業(yè)銀行股份有限公司北京分行 二、孫美霖（時任豐臺中支營業(yè)部總經理） 三、劉夢瑀（時任豐臺中支營業(yè)部企金條線客戶經理） 四、焦鐸（時任朝陽中支東外支行企金條線客戶經理） 五、杜姜歡（時任順義支行零售業(yè)務負責人） 六、孔丹丹（時任順義支行零售客戶經理） 七、辛蕊（時任魯谷支行零售客戶經理） 八、馮南（時任昌平中支行龍域支行行長） |
主要違法違規(guī)事實（案由） | 一、存貸掛鉤 二、流動資金貸款挪用于股權投資 三、個人按揭貸款業(yè)務嚴重違反審慎經營規(guī)則 四、項目融資業(yè)務合規(guī)要件不全及未從嚴審核項目資本金 五、發(fā)放貸款用于為違規(guī)領域墊資 |
行政處罰依據 | 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條、第四十八條及相關審慎經營規(guī)則 |
行政處罰決定 | 一、對興業(yè)銀行股份有限公司北京分行罰款合計210萬元 二、對孫美霖處以警告并罰款5萬元 三、對劉夢瑀處以警告并罰款5萬元 四、對焦鐸處以警告 五、對杜姜歡處以警告 六、對孔丹丹處以警告 七、對辛蕊處以警告 八、對馮南處以警告 |
作出處罰決定的 機關名稱 | 國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局 |
作出處罰決定的日期 | 2024年2月6日 |
京公網安備 11010502031058號
