中國質(zhì)量新聞網(wǎng)訊（閆冬）近日，上交所網(wǎng)站發(fā)布紀(jì)律處分決定書《關(guān)于對龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評的決定》（〔2022〕73號）。

回購僅完成計劃下限一半

該決定書顯示，經(jīng)查明，2020年5月20日，龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“龐大集團(tuán)”，601258.SH）披露股份回購報告書稱，公司于2020年5月15日召開股東大會審議通過《關(guān)于擬以集中競價交易方式回購公司股份的預(yù)案》。

公司將自股東大會審議通過回購股份方案之日起12個月內(nèi)使用自有資金、金融機(jī)構(gòu)借款、股東借款、處置資產(chǎn)回籠資金，以集中競價交易方式回購公司股份，回購價格不超過人民幣1.78元/股（含1.78元/股），回購股份總金額不低于人民幣5億元（含）、不高于人民幣10億元（含），回購目的為用于員工股權(quán)激勵計劃。股東大會召開當(dāng)日，公司股票收盤價為1.28元/股。

針對回購股份事項，上海證券交易所曾于2020年4月30日發(fā)出《關(guān)于對龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司回購股份事項的問詢函》（上證公函〔2022〕0446號）并與公司多次進(jìn)行溝通，針對公司2019年全年和2020年第一季度扣非歸母凈利潤和經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額均為巨額負(fù)數(shù)的情況，要求進(jìn)一步核實并披露公司本次股份回購計劃是否具有合理性、審慎性和可行性、資金來源是否充足、資金用途是否匹配，并充分提示本次股份回購事項的相關(guān)風(fēng)險。公司于2020年5月8日對問詢函作出回復(fù)稱，公司資金準(zhǔn)備充分，不會出現(xiàn)回購資金不到位、無法按計劃實施的情形，且本次回購有利于改善公司經(jīng)營狀況、提升上市公司質(zhì)量。

2021年5月15日，公司披露延長股份回購期限的公告稱，截至公告披露日，公司回購股份所支付資金未達(dá)到股東大會審議通過的回購方案下限，擬將股份回購方案的實施期限延長6個月，即股份回購實施期限變更為自2020年5月15日至2021年11月14日。

2021年11月16日，公司披露回購股份的實施結(jié)果公告稱，截至公告日，公司通過集中競價交易方式回購股份1.85億股，已回購股份占公司總股本的比例為1.81%，支付的資金總額為人民幣2.50億元。公司實際回購金額占回購計劃金額下限的50.04%，未能完成回購計劃。

上交所認(rèn)為，上市公司實施股份回購對公司股東權(quán)益、公司股票交易價格都具有重大影響。公司未能按回購計劃完成回購方案，實際回購金額占回購計劃金額下限的50.04%，與披露的回購方案存在較大差異，影響投資者合理預(yù)期。并且，在上交所已就回購計劃可行性、資金來源等進(jìn)行問詢關(guān)注的情形下，公司仍堅持推動回購方案實施。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購股份實施細(xì)則（2019年）》第五條、第三十二條、第四十一條等有關(guān)規(guī)定。

公司時任董事長馬驤、黃繼宏作為公司經(jīng)營管理決策及信息披露的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)股份回購方案制定、實施和公布，未能勤勉盡責(zé)，對公司違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。上述2人的行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第3.1.4條、第3.1.5條，《上海證券交易所上市公司回購股份實施細(xì)則（2019年）》第六條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第16.2條、第16.3條，《上海證券交易所上市公司回購股份實施細(xì)則（2019年）》第五十六條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，上交所決定對龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司及時任董事長馬驤、黃繼宏予以通報批評。

此前因未及時披露公司重大事件等被罰60萬

中國質(zhì)量新聞網(wǎng)注意到，該公司在2018年曾因多項違法被證監(jiān)會罰款60萬元。

據(jù)了解，龐大集團(tuán)涉嫌違法的事實包括龐慶華（截至2014年12月31日為龐大集團(tuán)第一大股東）、龐大集團(tuán)未如實披露權(quán)益變動情況、龐大集團(tuán)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易、龐大集團(tuán)未披露自身涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)調(diào)查。

根據(jù)當(dāng)事人上述違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對龐大集團(tuán)給予警告，并處以60萬元罰款。

此外，對龐慶華作為“未如實披露權(quán)益變動情況和遺漏披露相關(guān)融資安排”的違法主體，給予警告，并處以60萬元的罰款：對龐慶華作為龐大集團(tuán)涉案信息披露違法行為的責(zé)任人員，給予警告，并處以30萬元罰款。對其他相關(guān)責(zé)任人武成給予警告，并處以30萬元罰款；對劉中英給予警告，并處以15萬元罰款。

第三方信息顯示，龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司最早成立于2003年3月，注冊資本1022722.507萬元人民幣。法定代表人黃繼宏。經(jīng)營范圍包括汽車銷售；農(nóng)用機(jī)動運輸車、電器機(jī)械、建材（不含木材、石灰）、汽車配件批發(fā)、零售；汽車展覽、展示；汽車裝飾；汽車租賃等。