中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月26日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(〔2020〕58號)顯示，眾應(yīng)互聯(lián)科技股份有限公司(以下簡稱“眾應(yīng)互聯(lián)”，002464.SZ)存在以下違規(guī)行為：

2018年2月，眾應(yīng)互聯(lián)以投資款名義向上海宗洋網(wǎng)絡(luò)科技有限公司支付1500萬元，上述款項通過中間賬戶轉(zhuǎn)入公司5%以上股東寧波梅山保稅港區(qū)瑞燊股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)實際控制人李化亮控制的上海米椒投資管理有限公司(以下簡稱“上海米椒”)賬戶。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第七十一條第一款，李化亮控制的上海米椒為上市公司關(guān)聯(lián)方，上述事項構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號-年度報告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》第三十一條的規(guī)定在2018年年報中予以披露。眾應(yīng)互聯(lián)未披露上述關(guān)聯(lián)交易的行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局現(xiàn)決定對眾應(yīng)互聯(lián)采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，眾應(yīng)互聯(lián)成立于1993年4月2日，注冊資本5.22億元，于2010年8月31日在深交所掛牌，李化亮為法定代表人、董事長，截至2020年3月31日，寧波冉盛盛瑞投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)為第一大股東，持股1.25億股，持股比例24.04%，寧波梅山保稅港區(qū)瑞燊股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)為第二大股東，持股5215.67萬股，持股比例10%。

寧波梅山保稅港區(qū)瑞燊股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)成立于2017年1月4日，注冊資本13億人民幣，上海米椒投資管理有限公司為執(zhí)行事務(wù)合伙人，第一大股東為炫蹤網(wǎng)絡(luò)股份有限公司，持股比例53.85%，李化亮為該公司法定代表人、實控人、大股東，持股比例24.73%。

上海米椒投資管理有限公司成立于2015年1月13日，注冊資本1000萬人民幣，李化亮為法定代表人，第一大股東為為炫蹤網(wǎng)絡(luò)股份有限公司，持股比例79%。

《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號-年度報告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》第三十一條規(guī)定：公司發(fā)生控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況的，應(yīng)當(dāng)充分披露相關(guān)的決策程序，以及占用資金的期初金額、發(fā)生額、期末余額、占用原因、預(yù)計償還方式及清償時間。

公司應(yīng)當(dāng)同時披露會計師事務(wù)所對資金占用的專項審核意見。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司信息披露管理辦法》第七十一條規(guī)定：本辦法下列用語的含義：

(一)為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具保薦書、審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書、財務(wù)顧問報告、資信評級報告等文件的保薦人、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)。

(二)及時，是指自起算日起或者觸及披露時點(diǎn)的兩個交易日內(nèi)。

(三)上市公司的關(guān)聯(lián)交易，是指上市公司或者其控股子公司與上市公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項。 關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。 具有以下情形之一的法人，為上市公司的關(guān)聯(lián)法人：

1.直接或者間接地控制上市公司的法人;

2.由前項所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人;

3.關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的、或者擔(dān)任董事、高級管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人;

4.持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行動人;

5.在過去12個月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來12月內(nèi)，存在上述情形之一的;

6.中國證監(jiān)會、證券交易所或者上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的法人。 具有以下情形之一的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人：

1.直接或者間接持有上市公司5%以上股份的自然人;

2.上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員;

3.直接或者間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員;

4.上述第1、2項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母;

5.在過去12個月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來12個月內(nèi)，存在上述情形之一的;

6.中國證監(jiān)會、證券交易所或者上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的自然人。

(四)指定媒體，是指中國證監(jiān)會指定的報刊和網(wǎng)站。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關(guān)于對眾應(yīng)互聯(lián)科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2020〕58號

眾應(yīng)互聯(lián)科技股份有限公司：

該局根據(jù)《證券法》《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》(證監(jiān)會公告〔2010〕12號)等規(guī)定對你公司開展了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：

2018年2月，你公司以投資款名義向上海宗洋網(wǎng)絡(luò)科技有限公司支付1500萬元，上述款項通過中間賬戶轉(zhuǎn)入公司5%以上股東寧波梅山保稅港區(qū)瑞燊股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)實際控制人李化亮控制的上海米椒投資管理有限公司(以下簡稱上海米椒)賬戶。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第七十一條第一款，李化亮控制的上海米椒為上市公司關(guān)聯(lián)方，上述事項構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號-年度報告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》第三十一條的規(guī)定在2018年年報中予以披露。你公司未披露上述關(guān)聯(lián)交易的行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)嚴(yán)肅認(rèn)真吸取教訓(xùn)，全面提高合規(guī)意識，提高信息披露質(zhì)量，杜絕此類事件再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年5月21日