中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月6日訊 近日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了關(guān)于對國泰君安證券股份有限公司（簡稱“國泰君安”，601211.SH，2611.HK）采取出具警示函措施的決定書。

決定書顯示，國泰君安作為富貴鳥股份有限公司公開發(fā)行2014年公司債券的承銷機(jī)構(gòu)和受托管理人，在盡職調(diào)查和受托管理過程中未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范，未能勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)責(zé)任，違反了中國證監(jiān)會《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號，以下簡稱《管理辦法》）第七條和第四十九條的規(guī)定。

根據(jù)《管理辦法》第五十八條的相關(guān)規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對國泰君安采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求國泰君安應(yīng)引以為戒，在開展業(yè)務(wù)時恪守勤勉盡責(zé)義務(wù)，嚴(yán)格遵守職業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制，提升合規(guī)水平。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條規(guī)定：為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、受托管理人、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第四十九條規(guī)定：債券受托管理人由本次發(fā)行的承銷機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為中國證券業(yè)協(xié)會會員。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。

債券受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，公正履行受托管理職責(zé)，不得損害債券持有人利益。

對于債券受托管理人在履行受托管理職責(zé)時可能存在的利益沖突情形及相關(guān)風(fēng)險防范、解決機(jī)制，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書及債券存續(xù)期間的信息披露文件中予以充分披露，并同時在債券受托管理協(xié)議中載明。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第五十八條規(guī)定：對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國證監(jiān)會可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對國泰君安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

國泰君安證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司作為富貴鳥股份有限公司公開發(fā)行2014年公司債券的承銷機(jī)構(gòu)和受托管理人，在盡職調(diào)查和受托管理過程中未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范，未能勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)責(zé)任，違反了中國證監(jiān)會《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號，以下簡稱《管理辦法》）第七條和第四十九條的規(guī)定。

根據(jù)《管理辦法》第五十八條的相關(guān)規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，你公司應(yīng)引以為戒，在開展業(yè)務(wù)時恪守勤勉盡責(zé)義務(wù)，嚴(yán)格遵守職業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制，提升合規(guī)水平。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2020年4月30日