中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月26日訊 深交所24日發(fā)布了關(guān)于對天廣中茂股份有限公司(簡稱“天廣中茂”或公司，證券代碼：002509)及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分的決定。經(jīng)查明，天廣中茂及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

天廣中茂股東邱茂國在2017年3月至2018年11月期間，通過公司時(shí)任董事長邱茂期及廣州中茂園林建設(shè)工程有限公司(以下簡稱“中茂園林”)、電白中茂生物科技有限公司(以下簡稱“中茂生物”)有關(guān)人員在未經(jīng)公司內(nèi)部審批的情況下，使用中茂園林及中茂生物公章為其相關(guān)債務(wù)提供擔(dān)保，擔(dān)保金額合計(jì)39,329.90萬元，占天廣中茂2018年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的8.65%。

天廣中茂的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.6條，深交所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.6條和深交所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條、第8.3.4條的規(guī)定。

天廣中茂股東邱茂國違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.3條，深交所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.3條和深交所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條、第4.1.1條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

天廣中茂時(shí)任董事長邱茂期未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和深交所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

天廣中茂時(shí)任總經(jīng)理黃如良未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條和深交所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第17.2條、第17.3條，深交所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第17.2條、第17.3條和深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條的規(guī)定，深交所決定：

一、對天廣中茂股份有限公司給予通報(bào)批評的處分。

二、對天廣中茂股份有限公司股東邱茂國、時(shí)任董事長邱茂期給予公開譴責(zé)的處分。

三、對天廣中茂股份有限公司時(shí)任總經(jīng)理黃如良給予通報(bào)批評的處分。

不僅如此，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)注意到，4月24日，天廣中茂發(fā)布了關(guān)于公司股票可能將被終止上市的第二次風(fēng)險(xiǎn)提示性公告。其中提到，公司股票已連續(xù)11個(gè)交易日(2020年4月9日至2020年4月23日)收盤價(jià)格均低于股票面值(即1元人民幣)，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司股票可能將被終止上市。

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第14.4.1條之(十八)款規(guī)定，在深圳證券交易所僅發(fā)行A股股票的上市公司，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)連續(xù)二十個(gè)交易日(不含公司股票全天停牌的交易日)的每日股票收盤價(jià)均低于股票面值，深圳證券交易所有權(quán)決定終止公司股票上市交易。

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第2.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第9.11條：上市公司發(fā)生本規(guī)則 9.1 條規(guī)定的“提供擔(dān)?！笔马?xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議后及時(shí)對外披露。

“提供擔(dān)?！笔马?xiàng)屬于下列情形之一的，還應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審議：

(一)單筆擔(dān)保額超過上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10%的擔(dān)保；

(二)上市公司及其控股子公司的對外擔(dān)保總額，超過上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 50%以后提供的任何擔(dān)保；

(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過 70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；

(四)連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 30%；

(五)連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50%且絕對金額超過五千萬元；

(六)對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；

(七)本所或者公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。

董事會審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。

股東大會審議前款第(四)項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

股東大會在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或者受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決須經(jīng)出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第10.2.6條：上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審議。

《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠實(shí)守信，自覺接受本所和其他相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。

《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第8.3.4條：上市公司應(yīng)當(dāng)依法明確對外擔(dān)保的審批權(quán)限，嚴(yán)格執(zhí)行對外擔(dān)保審議程序。

未經(jīng)董事會或者股東大會審議通過，公司不得對外提供擔(dān)保。

公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定，對外擔(dān)保提交董事會審議時(shí)，應(yīng)當(dāng)取得出席董事會會議的三分之二以上董事同意并經(jīng)全體獨(dú)立董事三分之二以上同意。

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)方違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一) 通報(bào)批評；

(二) 公開譴責(zé)。

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.3條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一) 通報(bào)批評；

(二) 公開譴責(zé)；

(三) 公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)處分可以并處。

以下為原文：

關(guān)于對天廣中茂股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分的決定

當(dāng)事人：

天廣中茂股份有限公司，住所：福建省南安市成功科技工業(yè)區(qū)新華南路505號；

邱茂國，天廣中茂股份有限公司股東；

邱茂期，天廣中茂股份有限公司時(shí)任董事長；

黃如良，天廣中茂股份有限公司時(shí)任總經(jīng)理。

經(jīng)查明，天廣中茂股份有限公司(以下簡稱“天廣中茂”)及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

天廣中茂股東邱茂國在2017年3月至2018年11月期間，通過公司時(shí)任董事長邱茂期及廣州中茂園林建設(shè)工程有限公司(以下簡稱“中茂園林”)、電白中茂生物科技有限公司(以下簡稱“中茂生物”)有關(guān)人員在未經(jīng)公司內(nèi)部審批的情況下，使用中茂園林及中茂生物公章為其相關(guān)債務(wù)提供擔(dān)保，擔(dān)保金額合計(jì)39,329.90萬元，占天廣中茂2018年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的8.65%。

天廣中茂的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.6條，本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.6條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條、第8.3.4條的規(guī)定。

天廣中茂股東邱茂國違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.3條，本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.3條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條、第4.1.1條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

天廣中茂時(shí)任董事長邱茂期未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

天廣中茂時(shí)任總經(jīng)理黃如良未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條和本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第17.2條、第17.3條，本所《股票上市規(guī)則(2018年4月修訂)》第17.2條、第17.3條和本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

一、對天廣中茂股份有限公司給予通報(bào)批評的處分。

二、對天廣中茂股份有限公司股東邱茂國、時(shí)任董事長邱茂期給予公開譴責(zé)的處分。

三、對天廣中茂股份有限公司時(shí)任總經(jīng)理黃如良給予通報(bào)批評的處分。

天廣中茂股份有限公司股東邱茂國、時(shí)任董事長邱茂期對本所作出的紀(jì)律處分決定不服的，可以在收到本紀(jì)律處分決定書之日起的十五個(gè)交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核。復(fù)核申請應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由天廣中茂通過本所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)提交，或者通過郵寄或者現(xiàn)場遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人(曹女士，電話：0755-88668399)。對于天廣中茂股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

深圳證券交易所

2020年4月24日