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中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月15日訊 據(jù)中國人民銀行網(wǎng)站消息，中國人民銀行長春支行近日公布的行政處罰信息公示表顯示，招商證券股份有限公司 (以下簡稱“招商證券” 證券代碼：600999) 長春人民大街證券營業(yè)部存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為。中國人民銀行長春支行對(duì)其處以罰款22萬元。
時(shí)任招商證券長春人民大街證券營業(yè)部合規(guī)專員反洗錢專員侯晉和呂延超，對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行長春支行分別對(duì)其處以罰款1.3萬元。
據(jù)天眼查顯示，招商證券的控股股東為深圳市招融投資控股有限公司 (持有招商證券股份有限公司股份比例：35.88%)，實(shí)際控制人為招商局集團(tuán)有限公司 (持有招商證券股份有限公司股份比例：44.08%)，最終控制人為國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) (持有招商證券股份有限公司股份比例：44.08%)，主營業(yè)務(wù)為證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、基金管理、證券自營、證券投資管理、直接投資等。
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