中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月9日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（滬證監(jiān)決〔2020〕79號）顯示，經(jīng)查，吳迅雷在擔任海通證券股份有限公司（簡稱“海通證券”，600837.SH）上海宣化路證券營業(yè)部營銷總監(jiān)期間，存在代理客戶進行賬戶操作的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]2號）第十三條第一項的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對吳迅雷采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求吳迅雷嚴格遵循審慎、專業(yè)等執(zhí)業(yè)原則，切實做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

海通證券股份有限公司（簡稱海通證券）是國內(nèi)最早成立的證券公司中唯一未被更名、注資的大型證券公司，成立于1988年。公司前身是上海海通證券公司，于1994年改制為有限責任公司，并發(fā)展成全國性的證券公司。2001年底，公司整體改制為股份有限公司。2002年，公司完成增資擴股，注冊資本金增至87.34億元，成為當時國內(nèi)證券行業(yè)中資本規(guī)模最大的綜合性證券公司。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，吳迅雷于2003年8月25日在海通證券注冊一般證券業(yè)務執(zhí)業(yè)資格，2006年12月14日登記為證券投資咨詢（其他）執(zhí)業(yè)資格，2011年3月9日登記為證券投資咨詢（投資顧問）執(zhí)業(yè)資格。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]2號）第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；

（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。 證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。 證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員數(shù)量應當與公司的管理能力相適應。

以下為原文：

關(guān)于對吳迅雷采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

吳迅雷：

經(jīng)查，你在擔任海通證券股份有限公司上海宣化路證券營業(yè)部營銷總監(jiān)期間，存在代理客戶進行賬戶操作的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]2號）第十三條第一項的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求你嚴格遵循審慎、專業(yè)等執(zhí)業(yè)原則，切實做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年3月30日