中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月22日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕168號）顯示，經(jīng)查，深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司北京分公司（以下簡稱“新蘭德證券北京分公司”）在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在公司產(chǎn)品“超級買賣信號”和“主力狙擊行動”的營銷宣傳頁面存在誤導性表述；個別員工營銷話術(shù)不實的違規(guī)行為。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對新蘭德證券北京分公司采取責令改正的監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，新蘭德證券北京分公司成立于2016年3月16日，洪弘為負責人。新蘭德證券是經(jīng)中國人民銀行深圳分行和深圳市工商行政管理局批準成立的國內(nèi)第一家專業(yè)性證券投資咨詢公司，成立于1992年1月16日，注冊資本4000萬人民幣，洪弘為法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，楊林為大股東、實控人，持股比例70%。

據(jù)不完全統(tǒng)計，這是新蘭德證券半年以來第三次遭監(jiān)管。1月13日，湖北證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對新蘭德證券武漢分公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，深圳新蘭德武漢分公司負責人及投資顧問人員變動未及時報備。

2019年7月18日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構(gòu)名錄（2019年6月），共計28家證券投資咨詢機構(gòu)上榜，深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司武漢分公司名列其中。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（深圳市新蘭德證券投資詢有限公司北京分公司）

〔2019〕168號

關(guān)于對深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司北京分公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司北京分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是公司產(chǎn)品“超級買賣信號”和“主力狙擊行動”的營銷宣傳頁面存在誤導性表述；二是個別員工的營銷話術(shù)存在不實情況。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實提高公司合規(guī)管理水平。你公司應(yīng)于一個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2019年12月23日