中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月16日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕8號）顯示，經(jīng)查，深圳市國誠投資咨詢有限公司湖南分公司（以下簡稱“國誠投資湖南分公司”）防范利益沖突管理不到位；信息公示管理不到位；服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第27號）第三條、第十二條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，國誠投資湖南分公司成立于2012年11月9日，梁滿義為負責人。國誠投資是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，獲頒證券投資咨詢資格的專業(yè)咨詢機構(gòu)，主要從事證券投資咨詢、投資銀行等業(yè)務(wù)。該公司成立于2004年6月16日，注冊資本500萬人民幣，孫忠為法定代表人、董事長、總經(jīng)理、最終受益人、實控人、大股東，持股比例80%。

經(jīng)不完全統(tǒng)計，這是國誠投資4個月來吃到的第3張罰單。中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站于2019年10月15日公布的行政處罰決定書(行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕192號)顯示，國誠投資因利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息等3宗違規(guī)被深圳證監(jiān)局采取責令暫停新增客戶六個月的監(jiān)督管理措施。

2019年10月11日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布的中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕5號)顯示，國誠投資及其董事長孫忠因上述三宗違規(guī)事項遭到深圳證監(jiān)局行政處罰。其中，深圳證監(jiān)局對國誠投資責令改正，給予警告，并處以63萬元罰款；深圳證監(jiān)局對孫忠給予警告，并處以13萬元罰款。

此外，中國證監(jiān)會網(wǎng)站于2019年7月18日公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構(gòu)名錄(2019年6月)，共計28家證券投資咨詢機構(gòu)上榜，深圳市國誠投資咨詢有限公司湖南分公司、武漢分公司、合肥分公司名列其中。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第27號）第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第27號）第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；

（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第27號）第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對深圳市國誠投資咨詢有限公司湖南分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定

行政監(jiān)管措施決定書【2020】8號

[2020]8號

關(guān)于對深圳市國誠投資咨詢有限公司湖南分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定

深圳市國誠投資咨詢有限公司湖南分公司：

經(jīng)查，你分公司存在以下問題：防范利益沖突管理不到位；信息公示管理不到位；服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

以上事實有事實確認書、公司情況說明、微信截圖等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第27號）第三條、第十二條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對你分公司采取責令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)自收到本決定書之日起，對上述問題進行認真整改，并對仍處于有效協(xié)議期內(nèi)的客戶，做好客戶服務(wù)工作。期滿后，你分公司應(yīng)向我局提交書面整改報告，我局將視整改情況組織檢查驗收。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年1月15日