中國網(wǎng)財經(jīng)12月30日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，天津證監(jiān)局發(fā)布關于對北京和眾匯富科技股份有限公司(以下簡稱“和眾匯富”)天津分公司采取責令改正措施的決定。

經(jīng)查，和眾匯富分公司存在證券投資顧問公示信息不準確、證券投資顧問業(yè)務推廣的內(nèi)容存在誤導性營銷宣傳的問題。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條第二款、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對和眾匯富分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息： (一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等； (二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼； (三)證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式； (四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔； (五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

關于對北京和眾匯富科技股份有限公司天津分公司采取責令改正措施的決定

北京和眾匯富科技股份有限公司天津分公司：

經(jīng)查，你分公司存在證券投資顧問公示信息不準確、證券投資顧問業(yè)務推廣的內(nèi)容存在誤導性營銷宣傳的問題。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條第二款、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應采取有效措施，立即停止上述違規(guī)行為，規(guī)范銷售行為，提高合規(guī)管理水平。你分公司應在收到本決定書之日起一個月內(nèi)完成整改，并向我局提交整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2019年12月25日