中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月20日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（[2019]37號(hào)）顯示，經(jīng)查，黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司安徽分公司（以下簡(jiǎn)稱“容維公司安徽分公司”）部分向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)容維公司安徽分公司采取責(zé)令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，容維公司成立于1997年7月7日，注冊(cè)資本1.28億人民幣，劉寶華為法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、實(shí)控人、最終受益人、第一大股東，持股比例62.23%。容維公司安徽分公司成立于2015年7月21日，劉思山為負(fù)責(zé)人。

2019年12月13日，容維公司因在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳、承諾收益行為，被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正；2018年7月13日，容維公司因向投資人承諾收益以及未以謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度為客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)等2宗違法行為被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正，并罰款30萬元。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司安徽分公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕37號(hào)

黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司安徽分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司部分向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。你分公司在暫停新增客戶期間，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)。暫停新增客戶期滿后，你分公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局書面報(bào)告整改情況，我局整改驗(yàn)收完成之前，你分公司不得新增客戶。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年12月12日