中國經濟網北京12月20日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局網站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經查，廈門市鑫鼎盛控股有限公司（以下簡稱“廈門鑫鼎盛”）在“基金決策寶”APP上發(fā)起“全民砍價大狂歡”活動，投資者參與活動購買基金可獲取現(xiàn)金優(yōu)惠獎勵。上述行為違反《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第八十二條第二項的規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對廈門鑫鼎盛采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

經中國經濟網記者查詢發(fā)現(xiàn)，廈門鑫鼎盛成立于1997年12月18日，注冊資本1億人民幣，陳洪生為法定代表人、總經理兼執(zhí)行董事，持5%比例股份，林勁為實控人、最終受益人、大股東，持股比例65%。

2019年12月11日，廈門鑫鼎盛投資顧問秦國安因未經公司授權通過某網絡平臺向投資者提供買賣或持有具體證券的投資建議，被廈門證監(jiān)局出具警示函，同時記入誠信檔案。

《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第八十二條規(guī)定：基金銷售機構從事基金銷售活動，不得有下列情形：

（一）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；

（二）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；

（三）以低于成本的銷售費用銷售基金；

（四）承諾利用基金資產進行利益輸送；

（五）進行預約認購或者預約申購（基金定期定額投資業(yè)務除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；

（六）挪用基金銷售結算資金；

（七）本辦法第三十五條規(guī)定的情形；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定：基金銷售機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，出具警示函暫停辦理相關業(yè)務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施。

以下為原文;

廈門證監(jiān)局關于對廈門市鑫鼎盛控股有限公司采取責令改正措施的決定

廈門市鑫鼎盛控股有限公司：

經查，你司在“基金決策寶”APP上發(fā)起“全民砍價大狂歡”活動，投資者參與活動購買基金可獲取現(xiàn)金優(yōu)惠獎勵。上述行為違反《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第八十二條第二項的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，我局決定對你司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。你司應高度重視，嚴格對照基金銷售相關法律法規(guī)，全面自查自糾，采取有效措施積極整改，完善內部控制，強化合規(guī)管理，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交整改完成的情況報告,我局將對整改情況進行檢查。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2019年12月16日