中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月17日訊 中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局近日公布的“關于對北京捷成世紀科技股份有限公司、徐子泉、韓勝利、陳同剛、張文菊采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定”顯示，北京捷成世紀科技股份有限公司（以下簡稱：“捷成股份”，300182.SZ）控股股東、實際控制人徐子泉及其控制的關聯(lián)方北京捷成世紀數(shù)字技術有限公司在與捷成股份的資金往來過程中，于2018年7月至8月，10月至11月間，構成了對上市公司的資金占用，日最高占用余額為2.03億元，2018年度累計發(fā)生資金占用3.92億元，未按照《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定進行信息披露。

捷成股份及徐子泉的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規(guī)定，韓勝利、陳同剛、張文菊的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現(xiàn)擬對上述主體采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

捷成股份2018年年報顯示，徐子泉為捷成股份控股股東、實際控制人、董事長。韓勝利為捷成股份董事。陳同剛為為捷成股份董事、總經(jīng)理。張文菊為捷成股份財務總監(jiān)。

根據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，截至三季度末，捷成股份持股比例超過5%的股東及其持股比例分別為：徐子泉持股比例為25.2%，珠海節(jié)睿文化傳媒有限公司(以下簡稱“珠海節(jié)?！?持股比例為6.37%。

值得關注的是，捷成股份二股東珠海節(jié)睿近日減持捷成股份套現(xiàn)1.2億，因信批違法收到深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部下發(fā)的監(jiān)管函。

據(jù)監(jiān)管函顯示，2019年12月3日，珠海節(jié)睿通過捷成股份披露了《簡式權益變動報告書》。珠海節(jié)睿于2019年12月2日及12月3日通過大宗交易方式減持所持有的捷成股份無限售條件流通股合計3800萬股，占捷成股份公司總股本的比例為1.48%，持股比例從6.37%下降至4.89%。

監(jiān)管函指出，珠海節(jié)睿在持有捷成股份比例達到5%時，沒有及時披露權益變動報告書，在履行披露義務前也沒有停止賣出捷成股份股票。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯(lián)人名單及關聯(lián)關系的說明。上市公司應當履行關聯(lián)交易的審議程序，并嚴格執(zhí)行關聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯(lián)關系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。 上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。 上市公司董事長、經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： （一）責令改正； （二）監(jiān)管談話； （三）出具警示函； （四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布； （五）認定為不適當人選； （六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對北京捷成世紀科技股份有限公司、徐子泉、韓勝利、陳同剛、張文菊采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

北京捷成世紀科技股份有限公司、徐子泉、韓勝利、陳同剛、張文菊：

北京捷成世紀科技股份有限公司（以下簡稱捷成股份）控股股東、實際控制人徐子泉及其控制的關聯(lián)方北京捷成世紀數(shù)字技術有限公司在與公司的資金往來過程中，于2018年7月至8月，10月至11月間，構成了對上市公司的資金占用，日最高占用余額為2.03億元，2018年度累計發(fā)生資金占用3.92億元，未按照《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定進行信息披露。

捷成股份及徐子泉的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規(guī)定，韓勝利、陳同剛、張文菊的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現(xiàn)擬對上述主體采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2019年11月19日