中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月16日訊 湖北證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對廣發(fā)證券股份有限公司(簡稱“廣發(fā)證券”)武漢珞獅路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，廣發(fā)證券武漢珞獅路證券營業(yè)部配備的信息技術(shù)人員從事了營銷活動，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]11號)第四條第(一)項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對廣發(fā)證券武漢珞獅路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]11號)第四條第(一)項(xiàng)規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。(一)從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。

《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條規(guī)定：證券公司及證券營業(yè)部違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關(guān)于對廣發(fā)證券股份有限公司武漢珞獅路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

廣發(fā)證券股份有限公司武漢珞獅路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部配備的信息技術(shù)人員從事了營銷活動，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]11號)第四條第(一)項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2019年12月6日