中國網財經11月15日訊 據證監(jiān)會網站消息，湖南證監(jiān)局發(fā)布關于對岳陽林紙股份有限公司(簡稱“岳陽林紙”或“公司” 證券代碼：600963)時任監(jiān)事沈北平采取出具警示函措施的決定。

經查，發(fā)現沈北平在2015年9月18日至2017年12月28日期間擔任岳陽林紙監(jiān)事，于2017年6月2日至2017年10月10日，以沈北平本人賬戶累計買入、累計賣出岳陽林紙股票104,800股，獲利42,159元。

沈北平上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十七條的規(guī)定。

《中華人民共和國證券法》第四十七條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在三十日內執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

以下是原文：

關于對沈北平采取出具警示函措施的決定

沈北平：

你在2015年9月18日至2017年12月28日期間擔任岳陽林紙股份有限公司(以下簡稱“岳陽林紙”或“公司”)監(jiān)事，于2017年6月2日至2017年10月10日，以你本人賬戶累計買入、累計賣出岳陽林紙股票104,800股，獲利42,159元。

你的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十七條的規(guī)定。鑒于你主動向公司報告其名下證券賬戶交易岳陽林紙股票的情況，上繳違規(guī)買賣公司股票所得收益，并于2017年12月29日辭去公司監(jiān)事職務，違法行為輕微并及時糾正，根據《行政處罰法》第二十七條第二款規(guī)定，我局依法不予行政處罰。為加強警示教育，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果你對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提起行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2019年10月23日