中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月13日訊 國家外匯管理局甘肅省分局網(wǎng)站今日公布的外匯行政處罰信息表（天匯檢罰〔2019〕01號）顯示，中國建設(shè)銀行股份有限公司天水分行（以下簡稱“建行天水分行”，股票名稱“建設(shè)銀行”，601939.SH）于2016年2月25日辦理一筆金額為1.35萬美元的跨境支出業(yè)務(wù)，匯出匯款為一般貿(mào)易出口收匯退匯業(yè)務(wù)，該筆業(yè)務(wù)通過企業(yè)經(jīng)常項(xiàng)目待核查賬戶辦理了資金支付。上述行為違反《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2012〕38號）附件二《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》第十三條規(guī)定。國家外匯管理局天水市中心支局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十八條第四款規(guī)定，決定對建行天水分行給予警告，責(zé)令其改正，并處3萬元人民幣罰款。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中國建設(shè)銀行成立于1954年10月1日，主要經(jīng)營領(lǐng)域包括公司銀行業(yè)務(wù)、個(gè)人銀行業(yè)務(wù)和資金業(yè)務(wù)，在29個(gè)國家和地區(qū)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)及子公司，擁有基金、租賃、信托、人壽、財(cái)險(xiǎn)、投行、期貨、養(yǎng)老金等多個(gè)行業(yè)的子公司。中國建設(shè)銀行股份有限公司成立于2004年9月17日，注冊資本2500億元，于2007年9月25日在上海證券交易所掛牌。建行天水分行成立于2005年3月24日，趙濤為負(fù)責(zé)人。

《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2012〕38號）附件二《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》第十三條規(guī)定：企業(yè)貿(mào)易外匯收入應(yīng)當(dāng)先進(jìn)入出口收入待核查賬戶（以下簡稱待核查賬戶）。待核查賬戶的收入范圍限于貿(mào)易外匯收入（含轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收入，不含出口貿(mào)易融資項(xiàng)下境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)放款及境外回款）；支出范圍包括結(jié)匯或劃入企業(yè)經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶，以及經(jīng)外匯局登記的其他外匯支出。待核查賬戶之間資金不得相互劃轉(zhuǎn)，賬戶資金按活期存款計(jì)息。

《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對機(jī)構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對個(gè)人可以處5萬元以下的罰款：

（一）未按照規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的；

（二）未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的；

（三）未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實(shí)的；

（四）違反外匯賬戶管理規(guī)定的；

（五）違反外匯登記管理規(guī)定的；

（六）拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。