中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月31日訊 黑龍江證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對黑龍江龍商資本投資有限責(zé)任公司(簡稱“黑龍江龍商資本”)采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下問題：

一、交易員吳蕊未取得基金從業(yè)資格。不符合《中華人民共和國證券投資基金法》第九條第三款規(guī)定。

二、龍商價(jià)值發(fā)現(xiàn)2號私募證券投資基金投資者于超，其私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷計(jì)分不準(zhǔn)確，投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估不準(zhǔn)確。不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條第二款第(五)項(xiàng)規(guī)定。

三、公司在薪酬管理制度中規(guī)定，“年度獎金的發(fā)放時(shí)點(diǎn)為農(nóng)歷12月份，無特殊情況與上月工資一同發(fā)放；特殊情況，為實(shí)際發(fā)放日為準(zhǔn)?！辈环稀蹲C券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十條、第十五條第一款規(guī)定。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局要求黑龍江龍商資本立即停止上述違規(guī)行為，于2020年1月23日前予以改正。

《中華人民共和國證券投資基金法》第九條第三款規(guī)定：基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條第二款第(五)項(xiàng)規(guī)定： 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：(五)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過度激勵，包括但不限于以下情形：

(一)未建立激勵獎金遞延發(fā)放機(jī)制；

(二)遞延周期不足3年，遞延支付的激勵獎金金額不足40%。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十五條第一款規(guī)定：私募證券投資基金管理人參照本規(guī)定執(zhí)行

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

以下為原文：

關(guān)于對黑龍江龍商資本投資有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定(監(jiān)管措施〔2019〕030號)

黑龍江龍商資本投資有限責(zé)任公司：

2019年9月3日，我局對你公司的基金運(yùn)行情況實(shí)施了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，你公司存在以下問題：

一、交易員吳蕊未取得基金從業(yè)資格。不符合《中華人民共和國證券投資基金法》第九條第三款規(guī)定。

二、龍商價(jià)值發(fā)現(xiàn)2號私募證券投資基金投資者于超，其私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷計(jì)分不準(zhǔn)確，投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估不準(zhǔn)確。不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條第二款第(五)項(xiàng)規(guī)定。

三、公司在薪酬管理制度中規(guī)定，“年度獎金的發(fā)放時(shí)點(diǎn)為農(nóng)歷12月份，無特殊情況與上月工資一同發(fā)放；特殊情況，為實(shí)際發(fā)放日為準(zhǔn)?！辈环稀蹲C券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十條、第十五條第一款規(guī)定。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，現(xiàn)要求你公司立即停止上述違規(guī)行為，于2020年1月23日前予以改正，并向我局提交書面報(bào)告，我局將組織檢查驗(yàn)收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局

2019年10月23日