中國網(wǎng)財經(jīng)10月29日訊 江蘇證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對江蘇金橙投資管理有限公司(簡稱江蘇金橙投資)采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。據(jù)披露，江蘇證監(jiān)局分別于2018年12月、2019年6月對江蘇金橙投資私募基金業(yè)務(wù)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)江蘇金橙投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：

一、未按照基金合同約定如實向投資者披露所管理基金的重大信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十四條的規(guī)定。

二、未在總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級管理人員發(fā)生變更10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對江蘇金橙投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在 10 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的 4 個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對江蘇金橙投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

江蘇金橙投資管理有限公司：

我局分別于2018年12月、2019年6月對你公司私募基金業(yè)務(wù)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：

一、你公司未按照基金合同約定如實向投資者披露所管理基金的重大信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十四條的規(guī)定。

二、你公司未在總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級管理人員發(fā)生變更10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強合規(guī)運作，并于收到該決定書30日內(nèi)向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年10月25日