中國網(wǎng)財經(jīng)10月22日訊 江蘇證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對中誠信證券評估有限公司(簡稱中誠信評估)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，中誠信評估在華泰美吉特燈都資產(chǎn)支持專項計劃項目執(zhí)業(yè)過程中對基礎資產(chǎn)的盡職調查不充分，形成初評報告階段，對現(xiàn)金流預測假設不謹慎，未對相關信用評級報告所依據(jù)的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

上述行為違反了《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》第五條和第十五條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對中誠信評估采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》第五條規(guī)定：證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當制定科學的評級方法和完善的質量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務規(guī)則，勤勉盡責，審慎分析。

《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》第十五條第二款規(guī)定：項目組對評級對象進行考察、分析，形成初評報告，并對所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》第三十二條第一款規(guī)定：證券評級機構及從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會派出機構應當向證券評級機構發(fā)出警示函，對責任人或者高級管理人員進行監(jiān)管談話，責令限期整改。

以下為處罰原文：

【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關于對中誠信證券評估有限公司采取出具警示函措施的決定

中誠信證券評估有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在華泰美吉特燈都資產(chǎn)支持專項計劃項目執(zhí)業(yè)過程中對基礎資產(chǎn)的盡職調查不充分，形成初評報告階段，對現(xiàn)金流預測假設不謹慎，未對相關信用評級報告所依據(jù)的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

上述行為違反了《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》第五條和第十五條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應吸取教訓，切實加強內部管理和質量控制，保證執(zhí)業(yè)質量。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年10月17日