新華社深圳10月13日電（記者吳燕婷）記者從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局獲悉，近日，深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢(xún)有限公司因提供虛假的投資顧問(wèn)數(shù)量信息并夸大其投資咨詢(xún)服務(wù)能力被處罰63萬(wàn)元。

據(jù)深圳證監(jiān)局〔2019〕5號(hào)行政處罰決定書(shū)顯示，國(guó)誠(chéng)投資上海分公司官網(wǎng)宣傳“新股道”產(chǎn)品時(shí)，有“20余名專(zhuān)業(yè)投資顧問(wèn)”“精準(zhǔn)把握買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)”等表述，提供虛假的投資顧問(wèn)信息并夸大其投資咨詢(xún)服務(wù)能力。

國(guó)誠(chéng)投資廣州分公司運(yùn)營(yíng)的微信公眾號(hào)國(guó)誠(chéng)財(cái)經(jīng)（gccj88），在其“操盤(pán)大師”頁(yè)面對(duì)金麒麟操盤(pán)團(tuán)隊(duì)宣傳為“不惜重金聘請(qǐng)金融界8大不同出處的傳奇操盤(pán)手”“8年時(shí)間里，年度成功率100%，3名擔(dān)任過(guò)知名券商操盤(pán)手，1名是名震股市江湖的漲停敢死隊(duì)成員”“注冊(cè)分析師17名，其中博士研究生2名”“每天運(yùn)用海量因子模型對(duì)2000多只股票進(jìn)行快速運(yùn)算”，相關(guān)人員數(shù)量、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷存在虛假信息，且夸大投資咨詢(xún)服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者。

此外，國(guó)誠(chéng)投資銷(xiāo)售人員通過(guò)電話招攬客戶(hù)時(shí)，存在夸大投資咨詢(xún)服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者的情況。

據(jù)了解，截至2018年3月28日，深圳國(guó)誠(chéng)官網(wǎng)及上海分公司官網(wǎng)掛出的核心團(tuán)隊(duì)、投研團(tuán)隊(duì)成員中，有多名成員實(shí)際已經(jīng)離職。

截至立案調(diào)查時(shí)，深圳國(guó)誠(chéng)分析部主管蔡某衛(wèi)未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書(shū)，但其存在向客戶(hù)推薦股票，實(shí)際從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為；國(guó)誠(chéng)投資未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性?xún)?nèi)部管理制度，未明確投資者適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。深圳國(guó)誠(chéng)的法定代表人、總經(jīng)理孫忠是前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

因此，深圳證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，決定處罰深圳國(guó)誠(chéng)63萬(wàn)元，責(zé)令其改正并給予警告；決定處罰深圳國(guó)誠(chéng)法定代表人孫忠13萬(wàn)元并給予警告。