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中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月10日訊 南京證券昨日晚間發(fā)布公告，稱公司于10月8日分別收到上交所會(huì)員部下發(fā)的《紀(jì)律處分意向書(shū)》，以及深交所會(huì)員管理部下發(fā)的《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》。滬深交易所擬對(duì)南京證券作出暫停股票質(zhì)押式回購(gòu)交易權(quán)限3個(gè)月的處分。
9月12日，江蘇證監(jiān)局曾發(fā)布了《關(guān)于對(duì)南京證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》，指出南京證券在開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易中，存在對(duì)融入方準(zhǔn)入盡職調(diào)查不充分、融出資金管理不完善的問(wèn)題。
南京證券表示，公司高度重視股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理，自開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)以來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，對(duì)于存在的問(wèn)題，公司將進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理，積極按照監(jiān)管要求予以整改。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。
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