中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月27日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕12號(hào)）顯示，經(jīng)查，云南云投生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“云投生態(tài)”，股票名稱“*ST云投”，002200.SZ）及張清、申毅、譚仁力存在以下問(wèn)題：

云投生態(tài)全資子公司昆明美佳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司于2019年7月29日競(jìng)拍得云南省普洱市景東彝族自治縣JD162號(hào)、JD163號(hào)兩宗國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)，成交金額6315萬(wàn)元，并于當(dāng)日與景東彝族自治縣政府采購(gòu)和出讓中心簽訂《成交確認(rèn)書》。云投生態(tài)于2019年8月5日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過(guò)全資子公司競(jìng)拍土地使用權(quán)議案，8月7日披露《關(guān)于全資子公司參與競(jìng)拍土地使用權(quán)的公告》，存在競(jìng)拍土使用權(quán)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議不及時(shí)、信息披露不及時(shí)的情形。上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十一條之規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條之規(guī)定，云投生態(tài)董事長(zhǎng)張清、總經(jīng)理申毅、董事會(huì)秘書譚仁力對(duì)公司的上述違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條之規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對(duì)云投生態(tài)及張清、申毅、譚仁力采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。云投生態(tài)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，提高規(guī)范運(yùn)作水平，切實(shí)做好信息披露工作。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，云投生態(tài)成立于2001年3月28日，注冊(cè)資本1.84億元，于2007年12月21日在深圳證券交易所上市，當(dāng)事人張清為法人代表。截至2019年6月30日，云投生態(tài)第一大股東為云南省投資控股集團(tuán)有限公司，持股4268.59萬(wàn)股，持股比例23.18%。

當(dāng)事人張清自2018年7月20日任云投生態(tài)第6屆董事長(zhǎng)、董事，任期至2020年11月12日；當(dāng)事人申毅自2018年7月20日任云投生態(tài)第6屆總經(jīng)理、董事，任期至2020年11月12日；當(dāng)事人譚仁力自2012年8月13日起任云投生態(tài)董事會(huì)秘書，自2013年4月26日至至2020年11月12日任云投生態(tài)第5、6屆董事。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

前款所稱重大事件包括：

（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；

（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；

（八）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；

（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；

（十三）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；

（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

（十七）對(duì)外提供重大擔(dān)保；

（十八）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

（十九）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；

（二十）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

（二十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：

（一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；

（二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；

（三）董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。

在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：

（一）該重大事件難以保密；

（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；

（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為行政處罰原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局

行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕12號(hào)

云南證監(jiān)局關(guān)于對(duì)云投生態(tài)及張清、申毅、譚仁力采取出具警示函措施的決定

云南云投生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司，張清、申毅、譚仁力：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你們存在以下問(wèn)題：

你公司全資子公司昆明美佳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司于2019年7月29日競(jìng)拍得云南省普洱市景東彝族自治縣JD162號(hào)、JD163號(hào)兩宗國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)，成交金額6,315萬(wàn)元，并于當(dāng)日與景東彝族自治縣政府采購(gòu)和出讓中心簽訂《成交確認(rèn)書》。你公司于2019年8月5日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過(guò)全資子公司競(jìng)拍土地使用權(quán)議案，8月7日披露《關(guān)于全資子公司參與競(jìng)拍土地使用權(quán)的公告》，存在競(jìng)拍土使用權(quán)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議不及時(shí)、信息披露不及時(shí)的情形。

上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十一條之規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條之規(guī)定，你公司董事長(zhǎng)張清、總經(jīng)理申毅、董事會(huì)秘書譚仁力對(duì)公司的上述違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條之規(guī)定，我局決定對(duì)你公司及張清、申毅、譚仁力采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，提高規(guī)范運(yùn)作水平，切實(shí)做好信息披露工作。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

云南證監(jiān)局

2019年9月26日