中國網(wǎng)財經(jīng)9月23日訊 近日，英大證券因存在股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務存在盡職調(diào)查不到位、融入方和標的證券管理不夠嚴格、履行存續(xù)期管理職責留痕不充分等問題被深圳證監(jiān)局責令整改。
深圳證監(jiān)局表示，英大證券的上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的相關要求，按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，決定對英大證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施；并要求其切實加強股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務的內(nèi)部控制機制和風險管理體系管理，在2019年9月30日前完成整改，并書面報告整改情況。
《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定，證券公司應當按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
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