■本報記者 劉斯會

A股上市公司2016年度業(yè)績披露在3月份進入高峰期，而董監(jiān)高窗口期違規(guī)交易的情況也再度出現。

3月14日，深交所發(fā)布了對啟迪古漢高管的監(jiān)管函。根據監(jiān)管函顯示，啟迪古漢董事、總裁但銘配偶尤冬梅，在年報窗口期買入公司股票1000股，成交金額19500元。為此，深交所對但銘下發(fā)了監(jiān)管函，要求其吸取教訓、嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法規(guī)及深交所《上市規(guī)則》等的規(guī)定，杜絕此類事件發(fā)生。

不過，若按照昨日啟迪古漢收盤價19.73元/股計算，這次違規(guī)交易僅獲利230元。

對于公司高管配偶窗口期違規(guī)操作原因，《證券日報》記者試圖電話聯(lián)系啟迪古漢董秘曹定興，截至昨日晚間截稿時，仍未收到相關回復。

對此，有市場人士表示，盡管上述違規(guī)操作獲利金額較小，但上市公司高管親屬窗口期交易不利于證券市場交易公平，監(jiān)管層應該加大監(jiān)管力度。

窗口期違規(guī)交易

3月14日，深交所發(fā)布了對啟迪古漢高管的監(jiān)管函。根據監(jiān)管函顯示，深圳證券交易所公司管理部3月10表示，啟迪古漢預計于2017年3月31日披露2016年年度報告。公司高管但銘配偶尤冬梅于2017年3月7日買入公司股票1000股，成交金額19500元。但銘配偶尤冬梅的上述行為違法了深交所《主板上市公司規(guī)范運作指引》第3.8.15條規(guī)定。

事實上，根據啟迪古漢1月25日發(fā)布的2016年度業(yè)績預告顯示，公司預計2016年歸屬于上市公司股東的凈利潤5000萬元至5650萬元，同比增長123%至153%。公司稱，這對公司股價構成重大利好。

公司同時表示，報告期內，公司收到處置土地補償款，將確認為2016年度公司營業(yè)外收入，致使歸屬上市公司股東的凈利潤較上年同期有較大幅增長。

不過，盡管2016年公司業(yè)績同比增速較大，但這并沒有反應到股價上來。以啟迪古漢總裁配偶尤冬梅3月7日購買的19.50元/股來看，對比昨日收盤價19.73元/股，啟迪古漢公司高管配偶通過違規(guī)操作獲取的收益僅為230元。

加大監(jiān)管力度

事實上，每年的月份都是上市公司年度業(yè)績披露高峰期，而在敏感時點交易公司股票的高管親屬們也“活躍”起來。除啟迪古漢高管外，還有其他8家公司高管親屬涉及窗口期交易，其中一汽夏利獨董劉駿民收到了監(jiān)管函。

根據《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條規(guī)定，在上市公司定期報告公告前30日內；上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內，上市公司董監(jiān)高人員在上述期間不得買賣本公司股票。

對此，有市場人士表示，雖然此次啟迪古漢高管配偶通過違規(guī)操作獲取的收益僅為230元，從金額上來說微不足道，但是從法律監(jiān)管性質上來看，違規(guī)的事實是一樣的。“作為上市公司知情人的高管，必然比普通投資者更加了解上市公司的實際情況，高管或其配偶在窗口期的違規(guī)交易行為，事實上是危害了普通投資者的利益”。

盡管近年來監(jiān)管層對窗口期違規(guī)的監(jiān)管力度有所增強，但仍有不少公司觸碰紅線，側面也反映出監(jiān)管力度的不足。上述市場人士也表示，未來需要進一步細化監(jiān)管處罰措施，進而維護市場的交易公平。